第一條 為全面推進(jìn)依法行政，堅持包容審慎監(jiān)管的執(zhí)法理念，進(jìn)一步規(guī)范綜合行政執(zhí)法行為，優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》以及省市有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于?？谑芯C合行政執(zhí)法領(lǐng)域的行政處罰工作。

第三條 本辦法所稱柔性執(zhí)法是指本市各級綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，在根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，運用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性手段，引導(dǎo)市場主體及時自我糾錯、消除或者減輕社會危害后果，或者在能夠?qū)崿F(xiàn)行政管理目的情況下，依法慎重實施行政強(qiáng)制，依法從輕、減輕、不予行政處罰的行政執(zhí)法方式。

第四條 柔性執(zhí)法應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，遵守法定程序，按照合法、合理、適當(dāng)、便民的原則，堅持寬嚴(yán)相濟(jì)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、處罰與教育相結(jié)合，糾正違法行為，教育引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

第五條 本辦法所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

從輕行政處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度較低的部分予以處罰，省、市已印發(fā)實施行政處罰自由裁量基準(zhǔn)的，按照自由裁量基準(zhǔn)進(jìn)行處罰；尚未出臺自由裁量基準(zhǔn)的，從輕行政處罰數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的 30%部分。自由裁量基準(zhǔn)實行動態(tài)調(diào)整機(jī)制，并嚴(yán)格按照法定程序履行自由裁量基準(zhǔn)的變更調(diào)整。減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

第六條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定責(zé)令限期整改后再處罰的，各級綜合行政執(zhí)法部門要用行政檢查的方式，指導(dǎo)當(dāng)事人加強(qiáng)整改糾正違法行為，并做好責(zé)令限期整改的記錄。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定責(zé)令限期整改并處罰的，各級綜合行政執(zhí)法部門可用教育培訓(xùn)指導(dǎo)的方式，督促當(dāng)事人自行完成整改，并做好責(zé)令限期整改的記錄。

第七條?初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

初次違法是指當(dāng)事人在《?？谑休p微違法行為不予行政處罰事項清單》施行之日起，在本市范圍內(nèi)，在同一行政執(zhí)法領(lǐng)域（以本市發(fā)布實施綜合行政執(zhí)法事項清單中的分類領(lǐng)域為標(biāo)準(zhǔn)）內(nèi)第一次有某種違法行為。經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢信用中國（海南）平臺、海口市綜合行政執(zhí)法案件辦理系統(tǒng)等有關(guān)系統(tǒng)或歷史檔案，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在同一行政執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)有某種違法行為的（某種違法行為包含被行政處罰、責(zé)令限期整改記錄的），可以認(rèn)定為初次違法。

第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年；法律另有規(guī)定的除外；

（四）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（五）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第九條 對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，綜合行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育或責(zé)令當(dāng)事人改正，必要時可采取行政指導(dǎo)方式，督促當(dāng)事人合法合規(guī)經(jīng)營。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定先責(zé)令改正，拒不改正再予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改的再予以行政處罰。責(zé)令改正期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照違法行為的實際情形確定合理期限，原則上不超過三十日。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述綜合行政執(zhí)法部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合綜合行政執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)綜合行政執(zhí)法領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合綜合行政執(zhí)法部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；

（三）初次違法且違法行為較輕、社會危害性較小的；

（四）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（五）主動改正或者及時中止違法行為的。

第十二條 輕微違法行為免予行政處罰告知承諾制是指當(dāng)事人發(fā)生的違法行為符合依法不予行政處罰情形的，綜合行政執(zhí)法人員在告知當(dāng)事人違法事實、處罰依據(jù)等并聽取其陳述申辯后，責(zé)令其及時改正，告知其適用依法不予行政處罰的條件，并采取簽訂承諾書等形式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法，對當(dāng)事人違法行為依法免予行政處罰的一種制度。

第十三條 適用輕微違法行為免罰告知承諾制應(yīng)當(dāng)同時符合

以下條件：

（一）違法行為屬于《輕微違法行為不予處罰事項清單》范圍內(nèi)的事項；

（二）違法行為輕微沒有危害后果并及時改正，或者初次違法且危害后果輕微并及時改正；

（三）當(dāng)事人自愿簽訂“輕微違法行為不予處罰告知承諾書”。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時改正：

（一）在行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正；

（二）在行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動改正；

（三）在行政執(zhí)法部門責(zé)令改正后按要求改正。

前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，行政執(zhí)法部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。改正的方式包括停止并糾正違法行為、及時補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)等。

第十五條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定

（一）主觀過錯較小；

（二）違法行為持續(xù)時間較短；

（三）及時中止違法行為；

（四）初次違法；

（五）沒有違法所得或者違法所得金額較??；

（六）涉案貨值金額較??；

（七）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第十六條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）危害程度較輕；

（二）危害范圍較??；

（三）危害后果易于消除或者減輕；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果；

（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第十七條 當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大予過失。

當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知；

（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當(dāng)事人是否履行了法定的備案審批手續(xù)責(zé)任；

（四）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

沒有主觀過錯的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第十八條 在立案之前的核查階段已查清事實，有充分證據(jù)證明當(dāng)事人違法行為應(yīng)當(dāng)不予處罰的，責(zé)令當(dāng)事人改正并依法進(jìn)行教育，可以不予立案。不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，根據(jù)實際執(zhí)法事項，按程序報?？谑芯C合行政執(zhí)法局各分局、各行政執(zhí)法支隊、鎮(zhèn)政府（街道辦事處）負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十九條 違法事實成立，依法不予處罰或從輕減輕處罰的，

應(yīng)當(dāng)依次按照以下程序辦理：

（一）受理案件；

（二）案件調(diào)查和審核；

（三）案件審批，制作《呈請柔性執(zhí)法審批表》，報案件辦理的執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批（市級執(zhí)法清單案件由各行政執(zhí)法支隊負(fù)責(zé)人審批，區(qū)本級執(zhí)法清單案件由各分局負(fù)責(zé)人審批，省政府賦權(quán)鎮(zhèn)街執(zhí)法清單由鎮(zhèn)政府或街道辦事處負(fù)責(zé)人審批）；有違法所得、非法財物或者違禁品的，須一并呈批追繳或者收繳；

（四）告知，作出不予處罰或從輕減輕處罰決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出不予處罰或從輕減輕處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)；同時責(zé)令當(dāng)事人做好改正；

（五）制作《不予行政處罰決定書》或者從輕減輕《行政處罰決定書》，決定書須注明法律依據(jù)，包括不予處罰或從輕減輕處罰的依據(jù)和違法行為具體違反的條款以及當(dāng)事人申請行政復(fù)議或行政訴訟等救濟(jì)途徑和時限；

（六）送達(dá)，《不予行政處罰決定書》或者從輕減輕《行政處罰決定書》需送達(dá)當(dāng)事人；

（七）結(jié)案，辦案人員將案件卷宗立卷歸檔。

第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時作出解除查封、扣押

決定：

（一）當(dāng)事人沒有違法行為；

（二）查封、扣押的場所、設(shè)施或者財物與違法行為無關(guān)；

（三）行政機(jī)關(guān)對違法行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

（四）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；

（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押應(yīng)當(dāng)立即退還財物，并由辦案人員和當(dāng)事人在解除查封扣押物品清單上簽名或蓋章。已將鮮活物品或者其他不易保管的財物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項。變賣價格明顯低于市場價格，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，按執(zhí)法審批權(quán)限，經(jīng)市綜合行政執(zhí)法局、各分局、鎮(zhèn)政府（街道辦事處）負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。延長查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人，并說明理由。

第二十一條 綜合行政執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中，對違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的，可以不采取行政強(qiáng)制措施；對采用非強(qiáng)制性手段能夠達(dá)到行政管理目的的，不得實施行政強(qiáng)制；確需實施行政強(qiáng)制的，應(yīng)當(dāng)盡可能減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。開展清理整頓、專項整治等執(zhí)法活動，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行，除涉及人民群眾生命安全、發(fā)生重特大事故或者舉辦國家重大活動，并報經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)外，不得在相關(guān)區(qū)域采取要求相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的市場主體普遍停產(chǎn)、停業(yè)的措施。

第二十二條 市綜合行政執(zhí)法局按照行業(yè)、領(lǐng)域梳理編制《?？谑休p微違法行為不予行政處罰事項清單》、《海口市一般違法行為從輕行政處罰事項清單》、《海口市一般違法行為減輕行政處罰事項清單》等，向社會公開發(fā)布組織實施。對柔性執(zhí)法事項實行清單制管理，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化情況以及綜合行政執(zhí)法實際動態(tài)調(diào)整。

第二十三條 根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》制定的裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)明確不予處罰、免予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的裁量階次。綜合行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照不予處罰清單、從輕和減輕處罰清單以及裁量權(quán)基準(zhǔn)做出不予處罰、免予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的決定。未列入清單，也未制定裁量權(quán)基準(zhǔn)行政處罰事項，綜合行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)報有制定權(quán)限部門制定或者明確。

第二十四條 綜合行政執(zhí)法部門對柔性執(zhí)法加強(qiáng)事后監(jiān)管，督促當(dāng)事人履行承諾當(dāng)場改正或者限期改正。當(dāng)事人違反信用承諾，再次發(fā)生同一違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰，并納入信用管理。

市綜合行政執(zhí)法局及其各分局要不定期對各行政執(zhí)法支隊、桂林洋經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)綜合行政執(zhí)法大隊、各鎮(zhèn)（街道）綜合行政執(zhí)法中隊依法依規(guī)查處的柔性執(zhí)法案件進(jìn)行抽查、復(fù)核等。

第二十五條 對觸及國家安全、公共安全、安全生產(chǎn)底線，嚴(yán)重危害公民生命健康安全、嚴(yán)重危害未成年人身心健康、嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境、造成重大財產(chǎn)損失以及其他具有從重處罰情節(jié)的違法行為，不得不予行政處罰、從輕減輕行政處罰或者不予實施行政強(qiáng)制措施。

第二十六條 多次實施違法行為，屢教不改的或妨礙行政執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗拒行政執(zhí)法尚未構(gòu)成犯罪的，不適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。

第二十七條 綜合行政執(zhí)法部門建立健全柔性執(zhí)法的內(nèi)部監(jiān)督檢查制度。市綜合行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)對全市各級綜合執(zhí)法隊伍實施柔性執(zhí)法是否超越法定職權(quán)范圍、是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸、是否謀取不正當(dāng)利益等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查。

市綜合行政執(zhí)法局各分局負(fù)責(zé)對直屬的各專業(yè)行政執(zhí)法大隊以及轄區(qū)鎮(zhèn)（街道）綜合行政執(zhí)法中隊實施柔性執(zhí)法是否超越法定職權(quán)范圍、是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸、是否謀取不正當(dāng)利益等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查。

綜合行政執(zhí)法部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員在實施柔性執(zhí)法過程中存在違法、違紀(jì)、失職、瀆職行為的，視其情節(jié)輕重，給予批評教育或者行政處分，給當(dāng)事人的合法利益造成損害的，依法追究過錯責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條 本辦法施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章對不予行政處罰、從輕減輕行政處罰和不予實施行政強(qiáng)制措施另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 本辦法由?？谑芯C合行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自2023年6月5日起施行，有效期至2024年6月5日。